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略论智庫成果转化评价机制
加入工夫:2018-11-29    来源:中国社会科学报    作者:荆林波 宋洋
 

  从投入产出的视角看,智库是将智力要素转化为智力产出并用于指点理论的组织或机构。笼统地看,智庫成果的产生过程可以分为三个阶段:(1)将智力要素输入智库;(2)智库对智力要素进行一系列复杂的处理过程;(3)得到智庫成果,并经过智库产生政策影响力。因此,智力输入(Input)、处理过程(Process)、智力产出(Output)是智庫成果产生的三个核心环节,对这三个环节进行零碎分析,便能揭示智庫成果转化的机制,我们为此提出智庫成果转化评价的IPO模型。
  
  智庫成果转化评价的IPO模型
  
  第一,智力投入是完成智庫成果的基础。从概念上说,智库就是将智力要素转化为成果的机构或组织,因此没有智力要素的投入则不可能有智庫成果的获得。更具体地,智库首先需求专职的科研人员,这些研讨人员掌握丰富的专业技能和知识,他们经过对理想世界的观察和分析提出需求注重的研讨成绩,然后科研人员利用已有的学术知识和科研技能对成绩进行零碎而深入的研讨,从而为成绩的处理创造条件。可见,作为智库的投入,智力要素实践上包含两个层面,一是专职科研人员的学术知识和研讨技能,二是调查研讨所获得的材料信息,这些信息中包含了需求处理的某些具体成绩。如果一个智库拥有研讨能力出众的科研队伍,那么它具备了发现成绩、处理成绩的客观条件;如果一个智库拥有充分的实地调研机会,那么它具备了发现成绩、处理成绩的客观条件。因此,对于一个智库,只要同时具备科研人员和调研条件,才有可能得到研讨成果,即智力要素的投入是智庫成果获得的基础。
  
  第二,管理过程是完成智庫成果的关键。智库本质上是一个具有特定功能的组织,经过将智力要素进行管理,获得智力产出,完成智力价值。因此,智库的管理过程是智力要素能否充分完成价值的关键所在,是智库运转效率的重要决定要素。从组织形状看,智库经过完善管理过程,为科研人员提供更好的服务,从而让其更好地发挥智力要素的作用。较高的智库管理程度能够更大程度提升科研人员的效率,将科研队伍的价值充分发挥出来,否则,管理混乱、定位不明、奖罚不公、人浮于事,科研人员不可能有良好的产出,智库的成果转化必然效率低下。也就是说,我们在智库综合评价AMI模式中提出的“吸引力—管理力—影响力”中的“管理力”,包括了7个要素(战略、组织、零碎、人员、技术、风格与共享价值观),就是我们这里所分析的管理过程。
  
  第三,有效产出是完成智庫成果的意义。在建设中国特征新型智库的环境中,智库的研讨成果通常要服务党和政府,为经济社会发展建言献策,因此,智庫成果需呈报给相应的党政机关,经过对决策产生影响而最终完成智力价值。可以说,成果的呈报是智库工作的“临门一脚”,只要将成果展现给决策层,并产生实践影响,推进了理论,才算真正发挥了智库的作用。可见,相比于那些未能呈报给党政决策部门或者虽然呈报但未能对决策发挥作用的成果,只要对决策层产生了积极影响的智庫成果才完成了智力要素的价值,这样的成果才是智库的有效产出。一个智库只要不断得到有效产出,才能持续发挥智力要素的价值,积累政策影响力,真正起到智库的决策咨询作用。
  
  从零碎论的视角看,智库实践上是耗费智力要素、获得智庫成果的高度有序的组织,是一个耗散结构,只要当智庫成果以有效产出的方式不断为智库添加影响力,从而获取更多智力要素时,智库的有序结构才能维持。因此,从这个角度看,智库的成果转化对于智库发展具有决定性意义。
  
  智庫成果转化时常实效不彰
  
  基于智庫成果转化机制的IPO模型,我们对中国社会科学评价研讨院发布的《中国智库综合评价AMI研讨报告(2017)》和《2018年中国智庫成果与人才评价报告》中所搜集的智库样本(2017年样本量为722,2018年的样本量为478)进行零碎分析,并以座谈方式进行深度调研后,发现当前中国智库在成果转化的各重要环节中均存在成绩。
  
  第一,智库基层调研门路不通,成绩需求不明确。调查研讨是智库掌握理想情况的基本途径,是获取智力要素的重要方面,然而,调研既需求科研人员有充分的研讨预备,又需求足够的经费支持和相应政府部门的配合。一些影响力较小的智库,在科研人员、经费支持、政府配合等环节都无法达到要求,因此很难开展深入基层的调研,有些智库找不到要处理的成绩,得到了获取智庫成果的基础,愈发堕入发展困境。
  
  第二,有智库,无智慧。有相当多的智库,借着智库发展的热潮,仅仅是在方式上成立了智库,但其中科研人员并未达到应有的学术程度。这样的智库,也是没有充分的智力要素的,好像无本之木,显然不可能得到有效的智庫成果,因此出现了所谓的“有库少智”甚至“有库无智”的景象。
  
  第三,智库定位不明确,导致学术性低下、专业性缺失。有效智力产出的高报答性,容易引发智库建设的热潮。有些智库并没有明确的研讨方向,而是对热门话题趋之若鹜。这样导致的结果是,一方面,智库的科研人员不能发挥本人的研讨专长,从而无法充分发挥所拥有的智力要素价值;另一方面,科研团队没无机会对某一领域长期持续跟踪,从而不能积累学术基础、提升研讨能力,这样非常不利于研讨团队的成长,必将带来智庫成果转化效率的低下。
  
  第四,智庫成果的报送渠道不畅通。在理想中,智庫成果只要报送给相应的党政部门,才有可能对决策层产生影响,从而真正完成智庫成果的价值。但是,地方上的很多智库缺乏成果的报送渠道,或者即便有报送渠道,也需求层层审批,过程比较繁琐,相当一批有价值的成果无法向上级报送,从而丧失了产生决策影响力的机会。理想上,即便考虑到报送渠道在客观上的稀缺性,也可以经过第三方评估的方式,鉴别出质量较高的智庫成果进行报送。然而,目前这种机制并未普及,这在客观上使得地方智库的发展遭到了较大的限制。
  
  第五,智庫成果的绩效评测有难度。在理想中,出台一项严重政策措施,往往是多方要素共同作用的结果,有可能源于某些智庫成果的影响,还有可能包含了实业界的要素,甚至可能有某些政治要素。同时,严重政策的发布普通都有严厉的保密机制,这就更难辨认出智庫成果所产生的价值。这种信息的不对称性,为一些智库经过不严谨的言论产生影响力提供了“投机机会”,这些智库有可能不是经过扎实的研讨和高质量成果而获得影响力,从而使那些真正发现成绩、真能处理成绩的智库未得到应有的注重,这种景象将严重破坏智库发展的良好环境,导致“劣币逐良币”的结果。这是特别需求警惕的。
  
  加強團隊建設促進成果轉化
  
  针对中国智庫成果转化存在的一系列成绩,基于IPO模型的分析框架,结合实践,我们从智力要素、智库管理、智库影响力和内部环境等四个方面提出相应的政策建议。
  
  第一,在智力要素的获取方面要留意短期发展与长期发展相结合。一方面,科研团队程度的进步通常难以在短工夫内完成,因此在短期内,智库应集中力量对个别研讨成绩加强实地调研,并经过智库间的交流尝试获取绝对低成本的调研机会,从而为智庫成果的产生提供绝对丰富的实地调研信息。另一方面,从长期看,应加强科研队伍的建设,集中力量以个别领域为打破点,引进或培养高程度研讨人员,力争在优势领域产生持续的有效产出,为智库发展积累政策影响力。
  
  第二,在智庫建設方面要加強科研團隊的學術建設,並不斷改善服務程度。由于面臨在短期內进步績效的壓力,智庫建設通常愈加關注如何快速进步影響力,而忽視了研讨團隊的基礎性作用。爲了符合建設中國特征新型智庫的要求,需求愈加重視科研團隊的建設,一是要加強智庫的專業化、特征化,從而使特定領域的科研人員有機會長期跟蹤研讨,積累學術基礎;二是要留意基礎研讨與政策研讨兼顧,避免厚此薄彼的情況發生;三是要进步智庫對科研人員的服務程度,在人事制度、財務制度等方面進行改革,以更人性化的服務进步科研人員的工作效率。
  
  第三,积极提升智庫成果的决策影响力。智库要无认识地加强对外宣传,加强成果的对外传播能力、人员与机构的对外曝光程度、智库的信息公开化程度等。另外,国际影响力表现一个智库的国际交流情况和国际化程度,这是对一个智库的更高要求,过度开展与国际高端智库的交流,讲求实效与成果,推进长期的深度合作,持续性推出高质量的合作成果,将有助于进步智库的影响力,从而进步成果转化效率。
  
  第四,进一步改善智库建设的内部环境。一是注重地方智库的发展,充分发挥其对当地情况愈加熟习的优势;二是逐渐建立健全智库参与决策咨询的制度性安排,为智库更好发挥智力价值提供条件;三是应加强智庫成果的第三方评价工作,绝对公正客观地将智庫成果报送相应的决策部门。(作者单位:中国社会科学评价研讨院)
  
  

(責編:新穎)
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